Cursus Compliance en integriteit

 
Les 1 Integriteits- en compliancerisico's

• Wat is integriteit?
• Belang voor uw organisatie
• Kosten en baten
• Kenmerken
• Dragers van integriteit
• Plaats in de organisatie
• Algemeen integriteitsmodel
• Case: Bedrijfscode ontwikkelen

Prof. dr. M. Kaptein

Les 2 Fraude

• Wat is fraude?
• Belang voor uw organisatie
• Kenmerken van fraude
• Afschrikken van fraude
• Voorkomen van fraude
• Opsporen van fraude
• Onderzoek van vermoedens van fraude
• Fraudebeleid

Drs. P.J. Schimmel RA

Les 3 Corruptie

• Verschijningsvormen
• Elementen van beheersing
• De primaire processen
• Red flags
• Wat te doen bij vermoedens
• Strafbaarheid internationale corruptie
• Verdragen ter bestrijding

Dr. S.C. Bleker-van Eyk
Prof. dr. H. de Doelder
Mr. G. Smid

Les 4 Beleid ongewenste omgangsvormen

• Wettelijke verplichtingen
• Definities en uitingsvormen
• Stand van de Wetenschap
• Oorzaken en interventiemogelijkheden
• Opstellen en implementeren van preventief en repressief beleid
• Taken en bevoegdheden van verschillende functionarissen

Drs. A.B. Hubert

Les 5 Hard controls

• Definities, benaderingen en gezichtspunten
• Rollen, functies en functionarissen
• Managementcontrolmodellen
• Historie en ontwikkelingen
• Voorbeeldcasus inclusief toepassing (her)inrichtingsmethodiek

A.H.M. de Groot RA RI CFE
N.J. den Hartigh EMIA RO CPI

Les 6 Soft controls

• Gedragscodes en business principles
• Training en bewustwording
• Klokkenluidersregelingen
• Internationale ontwikkelingen

Drs. M.A. de Kiewit

Les 7 Monitoring, auditing en assurance

• Systematisch volgen
• Is verslaglegging wenselijk?
• Goede corporate governance?
• Ontwikkelingen op dit vlak

Drs. M.A. de Kiewit
Prof. dr. L. Paape RA RO CIA

Les 8 Crisismanagement

• Reageren op issues (intern en extern)
• Prepare for the worst, hope for the best
• Werkdefinities
• Valkuilen
• Scenarioplanning
• Case: Het fraudeschandaal

Mr. A. Diepeveen
A.J.N. de Jong

Les 9 Aanpak van onderzoek

• Onderzoeksmethodologie
• Toolbox met middelen
• Volgorde van inzet
• Interview
• Datamining
• Analyse van financiële data
• Analyse van sociale netwerken
• Visualiseren van data
• Case studies

Dr. ir. J. Henseler
Drs. A.J. Mikkers RA

Les 10 Taak en functie compliance officer

• De compliance officer: het geweten van de organisatie?
• De ontwikkeling van de compliancefunctie
• Taken en reikwijdte
• Bevoegdheden
• De compliance officer na de kredietcrisis
• Compliance en regelgeving

A. Wielenga CFE

Les 11 Integriteitsregels bij de overheid

• Regelgeving in het openbaar bestuur
• Welke doelstellingen?
• Belangenverstrengeling en nevenfuncties
• Robuustheid interne regelgeving?
• Knelpunten, risico's, consequenties
• Internationale hobbels en valkuilen

Prof. dr. J.H.J. van den Heuvel

Download de brochure

Schrijf u in voor deze cursus